第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券期貨業(yè)非公開募集產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱“非公募產(chǎn)品”）編碼的分配、使用和發(fā)布，參照《證券期貨業(yè)非公開募集產(chǎn)品編碼及管理規(guī)范》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)定，證券期貨業(yè)編碼和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱“編碼中心”）制定本辦法。
第二條 本辦法所指非公募產(chǎn)品，包括證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和私募基金管理機(jī)構(gòu)以非公開募集方式設(shè)立的產(chǎn)品，銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行、銷售和交易的產(chǎn)品，以及證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他以非公開募集方式設(shè)立的產(chǎn)品。
第三條 編碼中心是全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證標(biāo)委”）的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)非公募產(chǎn)品編碼等證券期貨業(yè)相關(guān)編碼的分配和管理。
第四條 代理分配機(jī)構(gòu)在編碼中心指導(dǎo)下，開展特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域非公募產(chǎn)品編碼的申請(qǐng)確認(rèn)、分配和應(yīng)用。
代理分配機(jī)構(gòu)應(yīng)是相關(guān)法律或規(guī)范性文件授權(quán)負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域非公募產(chǎn)品的管理或備案工作的單位。本辦法所指代理分配機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司。
第五條 非公募產(chǎn)品編碼管理遵循統(tǒng)籌管理，合理分配，有效利用的原則。
第二章 職責(zé)劃分
第六條 編碼中心負(fù)責(zé)制定非公募產(chǎn)品編碼分配和管理規(guī)則，為代理分配機(jī)構(gòu)提供編碼資源。
第七條 代理分配機(jī)構(gòu)應(yīng)按照編碼中心對(duì)非公募產(chǎn)品編碼業(yè)務(wù)的管理要求，規(guī)范編碼申請(qǐng)確認(rèn)、分配和應(yīng)用。
第八條 編碼中心負(fù)責(zé)建設(shè)維護(hù)證券期貨業(yè)非公募產(chǎn)品編碼數(shù)據(jù)庫(kù)，保障編碼數(shù)據(jù)安全。
第九條 代理分配機(jī)構(gòu)按照編碼中心提供的數(shù)據(jù)報(bào)送接口，按時(shí)向編碼中心報(bào)送編碼分配信息及變更情況，并確保報(bào)送信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十條 編碼中心負(fù)責(zé)在資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)發(fā)布行業(yè)編碼信息。
第十一條 代理分配機(jī)構(gòu)可選擇通過其他渠道發(fā)布或不發(fā)布其業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的編碼信息。
第十二條 編碼中心可以對(duì)代理分配機(jī)構(gòu)報(bào)送的編碼數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并向證標(biāo)委和上級(jí)監(jiān)管部門報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況。
第十三條 編碼中心與代理分配機(jī)構(gòu)應(yīng)就非公募產(chǎn)品編碼業(yè)務(wù)建立溝通機(jī)制，指定業(yè)務(wù)聯(lián)系人。
第十四條 代理分配機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合編碼中心在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)推進(jìn)非公募產(chǎn)品編碼相關(guān)工作開展。
第三章 編碼分配管理
第十五條 每個(gè)非公募產(chǎn)品只能分配一個(gè)非公募產(chǎn)品編碼，該編碼應(yīng)包含在編碼中心分配的編碼資源中。
第十六條 非公募產(chǎn)品編碼采用6位字符編碼，其中第一位為大寫英文字母S，第二至第六位為字母和數(shù)字的組合字符。合法字符集包括:a）除了I和O以外的大寫英文字母集；b）0-9的10個(gè)阿拉伯?dāng)?shù)字。
第十七條 非公募產(chǎn)品編碼分為四個(gè)狀態(tài)：未分配狀態(tài)、預(yù)分配狀態(tài)、正式發(fā)碼狀態(tài)和廢止?fàn)顟B(tài)，對(duì)應(yīng)的編碼分別為未分配編碼、預(yù)分配編碼、正式編碼和廢止編碼。
未分配編碼是指非公募產(chǎn)品編碼尚未被分配的編碼。
預(yù)分配編碼是指非公募產(chǎn)品編碼已被分配但尚未經(jīng)代理分配機(jī)構(gòu)確認(rèn)的編碼。
正式編碼是指非公募產(chǎn)品編碼已被分配且已經(jīng)代理分配機(jī)構(gòu)確認(rèn)的編碼。
廢止編碼是指代理分配機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，判定為無實(shí)際效力的編碼。
第十八條 非公募產(chǎn)品編碼可以回收使用，具體回收規(guī)則由代理分配機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定。
第十九條 當(dāng)代理分配機(jī)構(gòu)的編碼資源使用率達(dá)到90%后，編碼中心應(yīng)及時(shí)拓展編碼空間，并分配給相應(yīng)代理分配機(jī)構(gòu)。
第四章 附則
第二十條 本辦法由編碼中心負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
