第一章 總 則
第一條 為加強證券期貨業(yè)（以下簡稱行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)研究，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)研究課題管理，支持行業(yè)各領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展，特制定本辦法。
第二條 本辦法所指的標(biāo)準(zhǔn)研究課題是指為滿足行業(yè)規(guī)范發(fā)展需要，由行業(yè)相關(guān)機構(gòu)申請，經(jīng)全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會（以下簡稱證券分委會）批準(zhǔn)的相關(guān)研究課題，包括但不限于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)工作機制、發(fā)展規(guī)劃、重點難點熱點問題、業(yè)務(wù)類和技術(shù)類標(biāo)準(zhǔn)可行性研究等。
第三條 標(biāo)準(zhǔn)研究課題的參與機構(gòu)包括但不限于：證監(jiān)會相關(guān)部門、地方證監(jiān)局等監(jiān)管機構(gòu)；證券業(yè)、基金業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會等自律組織；證券期貨交易所、登記結(jié)算公司等會管單位；證券公司、期貨公司、基金管理公司等經(jīng)營機構(gòu)；證券期貨基金相關(guān)服務(wù)機構(gòu)；高校、科研機構(gòu)等。
第四條 標(biāo)準(zhǔn)研究課題應(yīng)遵循如下原則：
（一）實用性原則，要聚焦行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化需求，解決行業(yè)業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化等難點問題和關(guān)鍵問題。
（二）前瞻性原則，要緊跟業(yè)務(wù)、技術(shù)發(fā)展趨勢，為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展與標(biāo)準(zhǔn)立項提供預(yù)研性研究成果。
（三）創(chuàng)新性原則，研究探索標(biāo)準(zhǔn)在資本市場中的創(chuàng)新應(yīng)用，推動市場業(yè)務(wù)與服務(wù)模式的創(chuàng)新發(fā)展。
第五條 本辦法適用于標(biāo)準(zhǔn)研究課題征集、申報、評審、實施、管理等環(huán)節(jié)。
第二章 課題立項
第六條 證券分委會秘書處根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，組織制定標(biāo)準(zhǔn)研究課題指南編制方案，確定重點領(lǐng)域與范圍后報證券分委會。
第七條 經(jīng)證券分委會同意后，證券分委會秘書處發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)研究課題征集指南。標(biāo)準(zhǔn)研究課題征集指南原則上每年發(fā)布一次。
第八條 相關(guān)機構(gòu)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研究課題征集指南，準(zhǔn)備課題申報書，并向證券分委會秘書處申報。申報單位可單獨申報或聯(lián)合申報。申報時，應(yīng)明確課題組長、課題組成員、研究內(nèi)容、研究計劃等。
第九條 標(biāo)準(zhǔn)研究課題按重要程度不同，分為重大課題、重點課題和一般課題等3類。
重大課題是指圍繞國家或行業(yè)重大戰(zhàn)略需求，社會影響面廣，市場關(guān)注高，能夠為行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供重大支撐的課題。
重點課題是指圍繞行業(yè)發(fā)展重點需求或普遍性問題，社會影響面較廣，市場關(guān)注度較高，能夠為行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供重點支撐的課題。
一般課題是指圍繞行業(yè)具體領(lǐng)域的突出問題，具有一定代表性，能夠為行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供有效支撐的課題。
第十條 證券分委會秘書處組織課題立項評審，形成評審意見建議后報證券分委會審批。
第十一條 經(jīng)證券分委會審批同意立項的課題，證券分委會秘書處向課題負(fù)責(zé)單位下達立項通知，并與課題負(fù)責(zé)單位簽署標(biāo)準(zhǔn)研究課題任務(wù)書。立項結(jié)束后，證券分委會秘書處應(yīng)在資本市場標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)公示課題立項結(jié)果。
第十二條 課題經(jīng)費原則上由課題負(fù)責(zé)單位自籌解決。
第三章 課題管理
第十三條 課題負(fù)責(zé)單位應(yīng)組織召開開題會，正式啟動課題研究工作。
第十四條 課題組長應(yīng)根據(jù)課題任務(wù)書的目標(biāo)，認(rèn)真組織落實，確保課題按期保質(zhì)完成。
第十五條 課題研究計劃一般不超過2年。課題研究中期階段，證券分委會秘書處組織開展課題中期檢查并形成檢查結(jié)果。課題負(fù)責(zé)單位應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果完善相關(guān)工作，有序推進后續(xù)課題研究。
第十六條 課題研究計劃截止日期前，課題負(fù)責(zé)單位應(yīng)完成結(jié)題材料準(zhǔn)備工作，向證券分委會秘書處申請結(jié)題評審。
證券分委會秘書處組織課題結(jié)題評審，形成評審意見建議并報證券分委會審批。
第十七條 如出現(xiàn)下列變更情況，課題組應(yīng)及時告知證券分委會秘書處：
（一）變更課題主要成員；
（二）變更課題名稱或研究內(nèi)容做重大調(diào)整；
（三）課題完成時間延期；
（四）通訊地址、聯(lián)系電話、聯(lián)系人等情況變動。
第十八條 證券分委會秘書處根據(jù)工作需要，組織優(yōu)秀課題成果評選，對優(yōu)秀課題予以獎勵。
第十九條 證券分委會秘書處根據(jù)工作需要，組織在行業(yè)內(nèi)宣講推廣優(yōu)秀課題研究成果。
第四章 附 則
第二十條 本辦法由證券分委會秘書處負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本辦法自公布之日起施行。
